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FINRA是The Financial Industry RegulatoryAuthority的簡稱，中文翻譯為美國金融業(yè)監(jiān)管局。成立于2007年，美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）由美國證券交易商協(xié)會(huì)（NASD美國當(dāng)時(shí)最有影響的證券業(yè)自律組織）和紐約監(jiān)管局（NYSERegulation, Inc.），合并發(fā)起成立。
美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）代表的美國金融業(yè)監(jiān)管局，這是美國的一個(gè)機(jī)構(gòu)，規(guī)范證券公司的業(yè)務(wù)實(shí)踐。
簡介
美國金融業(yè)監(jiān)管局作為美國證券場外市場的自律監(jiān)管組織（SRO），美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）接受美國證券交易（SEC）的監(jiān)管，類似中國的證券業(yè)協(xié)會(huì)。目前是美國的獨(dú)立非證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)管對象主要包括4400家經(jīng)紀(jì)公司、16.3萬家分公司和63萬名注冊證券代表（數(shù)據(jù)來源于FINRA官網(wǎng)）。
美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）的主要功能是通過高效監(jiān)管和技術(shù)支持來加強(qiáng)投資者保護(hù)和市場誠信建設(shè)，并主要負(fù)責(zé)場外交易市場（OTC）市場的交易行為以及投資的運(yùn)作。作為非組織，F(xiàn)INRA存在也是美國金融市場發(fā)展成為自我監(jiān)管的有效市場的重要一步。
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