FSA是塞舌爾非銀行金融服務(wù)監(jiān)管局，根據(jù)《金融服務(wù)管理法案2013》成立，屬正府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FSA負(fù)責(zé)塞舌爾的金融牌照許可、金融服務(wù)監(jiān)管、非銀行金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以及國(guó)際商務(wù)公司、會(huì)、有限合作公司、國(guó)際信托機(jī)構(gòu)在塞舌爾的住測(cè)事宜。FSA通過健全的監(jiān)管機(jī)制來定位和引導(dǎo)塞舌爾管轄區(qū)成為綜合性的金融服務(wù)中心。

外匯監(jiān)管提示：根據(jù)塞舌爾金融服務(wù)監(jiān)管局FSA官網(wǎng)公布的《證券法案2007》，外匯交易屬于差價(jià)合約CFD產(chǎn)品。

FSA授權(quán)的“InternationalBusinessCompany”國(guó)際商務(wù)公司無權(quán)經(jīng)營(yíng)外匯交易。“SecuritiesDealer”證券交易商可進(jìn)行外匯交易衍生品，大宗商品，差價(jià)合約CFDs服務(wù)。

機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

機(jī)構(gòu)性質(zhì)

FSA是塞舌爾非銀行金融服務(wù)監(jiān)管局，根據(jù)《金融服務(wù)管理法案2013》成立，屬正府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FSA負(fù)責(zé)塞舌爾的金融牌照許可、金融服務(wù)監(jiān)管、非銀行金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以及國(guó)際商務(wù)公司、會(huì)、有限合作公司、國(guó)際信托機(jī)構(gòu)在塞舌爾的住測(cè)事宜。

機(jī)構(gòu)愿景：通過健全的監(jiān)管機(jī)制來定位和引導(dǎo)塞舌爾管轄區(qū)成為綜合性的金融服務(wù)中心。

機(jī)構(gòu)使命：共同打造一個(gè)有利于金融服務(wù)行業(yè)發(fā)展和進(jìn)步的環(huán)境，與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略保持一致步調(diào)，嚴(yán)格遵守地區(qū)與國(guó)際的監(jiān)管規(guī)則。

牌照申請(qǐng)

申請(qǐng)要求：

1.資本要求

申請(qǐng)牌照時(shí)住測(cè)資本要求為*萬(wàn)美金。

2.組織架構(gòu)要求

FSA對(duì)證券交易商牌照申請(qǐng)法人提出了組織架構(gòu)方面的要求：審計(jì)要求，管理人員適用性要求，員工要求。

（1）申請(qǐng)人必須為“公司”形式；（2）至少2名自然人董事；（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；（4）符合住測(cè)資本要求；（5）符合本法案第73條的安全要求；（6）遞交完整文件或記錄。

其中，對(duì)于董事和辦公室員工提出了以下要求：

考慮其財(cái)務(wù)狀況；（2）在所申請(qǐng)的服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域中具有教育經(jīng)驗(yàn)；（3）個(gè)人行事高效，誠(chéng)信以及公正；（4）考慮其名譽(yù)、品性以及財(cái)務(wù)穩(wěn)定性；

在獲得證券交易商牌照之后的30天內(nèi)，持牌公司需要1位審計(jì)員并且獲得FSA的認(rèn)可。

該審計(jì)員若發(fā)生以下情況則不得擔(dān)任審計(jì)一職：

（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；

（b）為（a）類人員的合伙人或者員工。

持牌公司需要在審計(jì)員之后的7天內(nèi)，以書寫方式告知FSA該審計(jì)員的名字和地址。

申請(qǐng)費(fèi)用：

證券交易商牌照申請(qǐng)費(fèi)用為*****美金。

住測(cè)時(shí)間：3-5個(gè)月

申請(qǐng)流程

遞交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券交易商牌照（SecuritiesDealers）必須包括以下文件：

（1）完整填寫的申請(qǐng)表格

（2）相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用

（3）認(rèn)證過的相關(guān)法律性質(zhì)文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽(yù)證明

（4）最近2年的審計(jì)金融報(bào)告

（5）每位董事，高管，個(gè)人股東以及公司受益人的個(gè)人問卷調(diào)查表

（6）若公司控制所有人為非個(gè)人，提交最新的審計(jì)金融報(bào)告

（7）授權(quán)代表牌照申請(qǐng)表格

（8）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費(fèi)用）監(jiān)管2008》的第1章要求進(jìn)行標(biāo)明

（9）依據(jù)《專業(yè)那個(gè)圈法案2007》第53條，手寫聲明

（10）適用于業(yè)務(wù)規(guī)模及性質(zhì)的保險(xiǎn)政策復(fù)印件

監(jiān)管細(xì)則

1.隔離賬戶：

據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾可能制定客戶資金賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。

要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會(huì)計(jì)核查，會(huì)計(jì)遞交報(bào)告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

（1）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾可能就持牌公司的客戶資金或證券，制定賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。

（2）不受條款（1）限制，相關(guān)監(jiān)管措施可能如下——

（a）措施以監(jiān)管客戶銀行賬戶的開護(hù)和維持，包括賬戶收支相關(guān)情況；

（b）要求客戶資金存入以“客戶”名稱抬頭的銀行隔離賬戶中；

（c）要求保持客戶資金或證券的賬戶記錄；

（d）要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會(huì)計(jì)核查，會(huì)計(jì)遞交報(bào)告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2.負(fù)余額保護(hù)機(jī)制：

未明確規(guī)定

3.杠桿限制：

無杠桿限制

4.定期報(bào)告要求

據(jù)官網(wǎng)信息以及《證券法案2007》，塞舌爾FSA對(duì)受監(jiān)管公司的報(bào)告要求包括：交易報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、客戶資金報(bào)告以及反洗錢報(bào)告。

（1）任何一家持牌證券交易商和投資顧問都需要保持賬戶以及交易記錄，倉(cāng)位記錄，賬戶損益收支記錄，并且需要對(duì)這些記錄進(jìn)行合適審計(jì)。

（2）不限于條款（1），證券交易商以及投資顧問需要保持賬戶記錄，并且提交財(cái)務(wù)說明以及報(bào)告。

（3）賬戶以及交易記錄需要在合理時(shí)間內(nèi)遞交至證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，或者遞交至經(jīng)由塞舌爾中央銀行的審計(jì)處。

（4）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾可能制定客戶資金賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。

 （5）要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會(huì)計(jì)核查，會(huì)計(jì)遞交報(bào)告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

（6）報(bào)告實(shí)體需要在財(cái)務(wù)年年尾4個(gè)月內(nèi)，按照規(guī)定形式向塞舌爾中央銀行提交一份年度審計(jì)報(bào)告復(fù)印件，并且向其每位股東遞交年度財(cái)務(wù)說明。

（7）若報(bào)告實(shí)體發(fā)生重大變化，該變化可能會(huì)對(duì)其證券市值或價(jià)值帶來影響，報(bào)告實(shí)體需要在7天內(nèi)發(fā)布經(jīng)由董事批準(zhǔn)的關(guān)于該重大變化性質(zhì)的新聞公告，遞交至FSA。